甘肃证监局：多措并举推动提高上市公司质量

为进一步贯彻落实证监会关于推动提高上市公司质量相关工作部署，甘肃证监局在2020年上半年持续深化与各部门的合作，建立健全信息共享、问题协商等常态化工作机制，在优化增量、盘活存量方面多点发力，努力营造促进甘肃上市公司发展的良好氛围，形成“共建、共治、共享”的良好生态，切实推动甘肃上市公司提高质量。

一是凝聚共识，构建推动上市公司提高质量的良好政策环境。在挖掘甘肃上市公司增量方面，甘肃证监局联合省金融监管局，推动成立甘肃省推进企业上市工作组织协调机构，成员单位包括甘肃省发展改革委、甘肃省财政厅等17个厅局，协调解决重点企业首发上市相关问题，加快上市进程，培育壮大甘肃省重点支柱产业和龙头企业，推动资本市场更好的服务甘肃经济社会发展。

在支持甘肃上市公司高质量发展方面，推动出台《甘肃省促进中小微企业发展2020年工作要点》，支持上市公司拓宽融资渠道，积极通过配股、增发、发行多元化债券在资本市场开展融资，扩大生产规模，整合产业链条，提高公司质量。截至目前，共有6家公司正在推进融资项目，占甘肃上市公司总数的18%，拟融资金额合计68.8亿元，为近几年最高。

二是协同发力，推动形成防范化解上市公司风险的联合工作机制。甘肃证监局推动防范化解股票质押等重点领域风险工作纳入金融委办公室地方协调机制(甘肃省)会议日程，研究提出风险防范化解意见建议，加强协调推进力度。目前，甘肃上市公司第一大股东股票质押比例超过80%的公司有5家，较2019年初减少5家，股票质押风险化解取得积极成效。推动成立“部分上市公司风险处置协调推进工作小组”，建立甘肃省金融监管局、甘肃证监局、相关市州政府及其职能部门三位一体的联动机制，确定一司一策、一事一议、重点推进的工作思路，努力将企业内生发展和外部保障结合起来，共同推动做好重点上市公司风险防范化解工作。

今年以来，亚太实业实施重大资产重组，2.9亿元收购精细化工资产，完成主业转换，增强持续经营能力;荣华实业租赁焦炭生产线成功投产，寻找新的利润增长点;银亿股份拟通过破产重整，化解债务逾期、债券违约等风险;相关国有企业收购海默科技和兰州民百控制权，解决公司目前困难，帮助拓宽融资渠道，为公司今后发展创造新的机遇。

三是汇集合力，紧盯公司治理推动上市公司诚信经营、规范发展。甘肃证监局与甘肃省国资委签署国有控股上市公司监管合作备忘录，将监管合作由“软口号”变为“硬约束”，优化监管环境，形成“一个合力”，共同促进国有控股上市公司提升治理水平，健全内部控制，提高公司质量。此外，甘肃证监局还联合甘肃省金融监管局、证券时报，借助“机会宝”平台，举办四期新《证券法》相关监管新规网络培训，上市公司实际控制人、控股股东、董监高等“关键少数”近400人次参加培训，督促“关键少数”坚持“四个敬畏”，严守“四条底线”。同时，甘肃证监局协同两家交易所，进一步加强对上市公司信息披露、公司治理及内部控制的监管。

今年以来，甘肃省有两家上市公司因内部控制存在重大缺陷，发生信息披露违规事项，甘肃证监局和交易所分别对公司实际控制人及相关责任人员采取行政监管措施和自律监管措施，责令公司认真整改，提升规范运作水平。

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